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制度范文集锦--地产投资风险控制委员会工作规则|全球新消息

2023-06-23 15:25:47    来源:企业管理精英实务

地产投资风险控制委员会工作规则


【资料图】

1.目 的 为有效防范和控制投资风险,确保公司持续稳健发展,制定本工作规则。 2.适用范围 适用于集团有限公司投资风险控制委员会的工作。 3.术语定义 3.1公司:指集团有限公司。 3.2所属公司:指下属全资、控股或具有控制权的子公司。 3.3风控委员会:指项目投资风险控制委员会。 3.4投资活动:本文件的投资活动是指已通过投资立项委员会审批的投资行为。 4.职责权限 4.1立项审核委员会 1)负责组织实施公司范围内投资活动的事前、事中与事后的风险识别、分析、评估和控制等工作; 2)风险控制决策的项目包括公司及所属公司; 3)负责组织制定(修订)公司风险控制管理相关制度; 4)对已立项的项目出具《风险评估意见》; 5)对项目退出方案的风险发表意见; 6)对已投资项目进行风险监控、调查风险事项,提出整改意见。 5.规则说明 5.1风控委员会组成 5.1.1根据【公司章程】及其它有关规定,设立投资风险控制委员会,作为项目风险控制的管理机构,对公司董事会负责。 5.1.2风控委员会设常设和外聘两类: 1)设主任委员1名,由公司总会计师担任; 2)设副主任委员1名,由分管法务的副总担任; 3)常设委员为7名,由主任委员、副主任委员和财务管理部、投资拓展部、法务部/纪检监察室部、成本部、营销部组成(项目相关中心指派一名部门助理及以上人员或技术骨干(中级职称以上)担任);常设委员除主任委员外,其他委员原则上不得与公司投资立项审核委员会委员重复。 4)外聘委员1-3名,由委员会秘书处根据上会项目具体情况选择聘请相关专家担任。公司聘请的法律顾问作为外聘委员参加会议,发表法律意见,并出具法律意见书。 5.1.3风控委员会秘书处设在公司财务管理部。负责风控委员会日常工作的组织和协调,部署落实风控委员会会议要求,实施投资项目风险控制评估的流程管理工作。 5.2风险控制流程

序号

工作步骤

工作描述

相关表单

1

会前准备

1)对经公司投资立项审核委员会通过的投资项目,由项目申报部门(或单位)提交风控委员会进行风险评估,由风控委员会秘书处向风控委员会主任提请安排专题会议审核,并确定委员名单、会议时间和地点;

2)风控委员会主任应在项目申报部门(或单位)提交项目完整材料后,10个工作日内安排专题会议予以审核,会前应做好充分的研究和调查等工作;

3)提交公司风控委员会的投资项目应报送以下资料:

a)公司立项审核委员会对项目的书面意见;

b)以红头文的形式向公司上报投资项目的请示(所属公司投资项目时需提供);

c)项目可行性研究报告;

d)《项目潜在风险分析自评报告》;

e)相关资产评估报告、审计报告;

f)拟签订的合作意向书、合作协议、章程等相关契约文件;

g)项目尽职调查报告;

h)合资、合作方情况介绍,工商登记资料和资信证明等;

i)政府有关部门批复文件、专业技术鉴定文件、法律意见书等;

j)单位内部决策文件(如:董事会决议或经理办公会议纪要等)以及决策程序说明;

k)要求提供的其它相关资料。

《项目潜在风险分析自评报告》

2

会议审核

1)风控委员会秘书处按照公司风控委员会主任要求,向各委员发出审核会议通知和需审核的资料。

2)如风控委员会委员不能出席会议,可以在风控委员会召开会议前提交书面审核意见,召开会议必须有7名以上委员才可进行;

3)会议由风控委员会主任或主任委托的委员主持,由项目投资主体汇报投资事项的具体内容;

4)会议对项目申报单位提交的《项目潜在风险分析自评报告》及其它材料进行评审,专项研讨项目风险及其规避办法。

《项目潜在风险分析自评报告》

3

会后工作

1)风控委员会秘书处根据研讨内容,形成风险控制审核意见,报公司风控委员会主任审核后,形成《风险评估意见》,并提交公司投资决策委员会。

《风险评估意见》

4

风控委托审核

1)对于重大、专业的投资项目,可由公司风控委员会委托外部专业机构进行审核;

2)外部专业机构在规定的时间内出具审核意见后,提交公司风控委员会进行会议审核;

3)公司风控委员会主任组织召开公司风控委员会会议,针对外部专业机构提出的审核意见进行研讨;

4)公司风控委员会秘书处根据研讨内容,形成《风险评估意见》,并提交公司投资决策委员会。

《风险评估意见》

5

其他事项

5)主任委员可根据审议项目的具体情况,安排其他相关人员列席会议,列席人员可提出建议。

6)出席及列席会议的人员对会议所议事项有保密义务,不得擅自披露有关信息。

7)风控委员会的会议记录、议案、出席签到表及风险评估意见作为公司拟档案保存。

6.相关表单

6.1项目潜在风险分析自评报告(按公司现有格式)

6.2风险评估意见(按公司现有格式) 7.相关附件 7.1无

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